臺灣士林地方法院刑事簡易判決 105年度審金簡字第1號公 訴 人 臺灣士林地方法院檢察署檢察官被 告 洪韶翎
王姿文共 同選任辯護人 吳世宗律師上列被告等因違反證券投資信託及顧問法案件，由檢察官提起公訴（105 年度偵字第11743 號），本院（105 年度審金訴字第10號）訊問後，因被告等自白犯罪，經合議庭裁定由受命法官獨任，改以簡易判決處刑如下：
主 文洪韶翎共同未經主管機關許可，經營證券投資顧問業務，處有期徒刑伍月，併科罰金新臺幣壹佰零捌萬元，有期徒刑如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，罰金如易服勞役，以新臺幣參仟元折算壹日。犯罪所得新臺幣玖萬元沒收，如不能沒收時，追徵其價額。
王姿文共同未經主管機關許可，經營證券投資顧問業務，處有期徒刑貳月，併科罰金新臺幣壹佰萬元，有期徒刑如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，罰金如易服勞役，以新臺幣參仟元折算壹日。
事實及理由
一、本件犯罪事實、證據、應適用之法條及論罪關係，除葉玫玲、呂棋楨交付之會員費，係由被告洪韶翎收取獨自支用，應補充外，其餘均引用檢察官起訴書之記載（如附件）。
二、審酌被告洪韶翎、王姿文明知渠等無適當證照，未經主管機關許可，為圖報酬，擅自經營證券投資顧問業務，破壞金融交易秩序，造成投資人損害甚鉅，茲念犯後坦承，雖未能與被害人和解，然經營時間非久，獲利尚屬有限，兼衡各自提供分析意見或推介建議參與情節，輕重尚有差別等情狀，分別從寬量處如主文所示之刑，均諭知易科罰金及易服勞役之折算標準。又犯罪所得，既由被告洪韶翎獨自支配，應依新修刑法第38條之1 第1 項前段、第3 項規定宣告沒收、追徵（參考最高法院104 年度第13次刑事庭會議決議）。至偵查中曾試行和解未果，被害人等所受損害，迄今未獲任何填補，不宜緩刑，應併敘明。
三、依刑事訴訟法第449 條第2 項、第3 項、第454 條第2 項，證券投資信託及顧問法第107 條第1 項、刑法第2 條第2 項、第28條、第41條第1 項前段、第42條第3 項、第38條之1第1 項前段、第3 項，逕以簡易判決處如主文所示之刑。
四、如不服本判決，得於判決送達後10日內，具狀向本院提起上訴。
中 華 民 國 106 年 3 月 11 日
刑事第九庭法 官 王伯文以上正本證明與原本無異。
書記官 蔡明純中 華 民 國 106 年 3 月 15 日證券投資信託及顧問法第107 條第1 項：
有下列情事之一者，處5 年以下有期徒刑，併科新臺幣100 萬元以上5,000 萬元以下罰金：
一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。