臺灣臺中地方法院 107 年金訴字第 10 號刑事裁定

臺灣臺中地方法院刑事裁定 107年度金訴字第10號聲請人即被告卓燦然

卓益豊共同選任辯護人游琦俊律師

林永頌律師嚴心吟律師上列被告等因違反證券交易法案件（本院107年度金訴字第10號），聲請發還扣押物，本院裁定如下：

主文扣押如附表二編號1至37及43所示之物，均應發還予卓燦然、卓益豊。

其餘聲請駁回。

理由

一、聲請意旨略以：本件聲請人即被告卓燦然及卓益豊被訴違反違反證券交易法，經法務部調查局中部機動工作站（下稱中機站）搜索扣押如附表一所示物品，惟觀之起訴書所臚列之非供述證據中，屬扣押物者僅有高鋒工業股份有限公司、和鑽投資股份有限公司與卓燦然、卓益豊所簽立之委託保管契約書及股份轉讓預約契約書，是扣押物中，如附表二所示之物品應與本案無關，已無扣押之必要，且為聲請人2人工作所必需，爰依刑事訴訟法第142條規定聲請發還等語。

二、按可為證據或得沒收之物，得扣押之。又扣押物若無留存之必要者，不待案件終結，應以法院之裁定或檢察官命令發還之。刑事訴訟法第133 條第1 項、第142 條1 項分別定有明文。又所謂扣押物無留存之必要者，乃指非得沒收之物，且又無留作證據之必要者，始得依前述規定發還。倘扣押物尚有留存之必要者，即得不予發還。復按扣押之物是否有繼續扣押之必要或應予發還，事實審法院自得本於職權，依審判之需要及訴訟進行之程度，審酌裁量（最高法院101 年度臺抗字第129 號、95年度臺抗字第496 號裁定意旨參照）。

三、查中機站因聲請人2人涉嫌違反證券交易法案件，於民國106年9月12日，持本院核發之106年聲搜字第001912號搜索票至聲請人2人位於臺中市○○區市○○○路○○○號15樓之2及臺中市○○區市○路○○號26樓之3之住所，暨臺中市○○區○○路○○○○○號8樓及10樓處所執行搜索，並扣得如附表一所示之物等情，有搜索票、法務部調查局中部地區機動工作站搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表在卷可稽。嗣聲請人2人雖經檢察官以違反證券交易法第155條第2項、第1項第4款、第5款之禁止規定，應依證券交易法第171條第1項第1款之規定處罰之罪名起訴，但如附表二編號1至37及43所示之物，均未經檢察官援用作為證明本案聲請人2人涉犯違反證券交易法之證據，有臺灣臺中地方檢察署檢察官106年度偵字第00000號、107年度偵字第155號起訴書在卷可查，尚難認如附表二編號1至37及43所示之物與本案聲請人2人違反證券交易法案件有何相關，而可為本案之證據或得沒收之物，是應無留存之必要，另如附表二編號1至37及43所示之物除聲請人2人外，並無第三人主張權利，且非違禁物，揆諸前揭規定，本件聲請人2人聲請發還，經核於法並無不合，應予准許。

四、至附表二編號42、46至49所示之物，為聲請人2人之手機、筆記型電腦或IPAD，為撥打電話或上網之工具，而聲請人2人買賣金雨企業有限公司之股票，係以電話下單或網路下單，為2人自承在卷，並有新光證券股份有限公司107年5月23日（107）新管字第107203號函、元大證券股份有限公司107年5月29日元證字第1070004912號函、國票綜合證券股份有限公司107年5月28日國證經字第1070005511號函、國票綜合證券股份有限公司107年5月31日國證經字第1070005571號函、元大證券股份有限公司107年6月7日元證字第1070005223號函、永豐金證券股份有限公司台中分公司107年6月29日永豐金證台中公司（107）字第004號函等在卷可稽（見本院卷一第67-70、72、73、75、77、82-86頁），是在本案判決確定前，聲請人2人該等物品，或仍有留作為證據之必要，聲請人2人就此部分之聲請，尚無理由，應予駁回。

五、依刑事訴訟法第142條第1項前段、第220條，裁定如主文。中華民國 108 年 12 月 31 日

刑事第十庭審判長法官黃龍忠

法官林芳如法官江健鋒上正本證明與原本無異。

如不服本裁定，應於送達後五日內，向本院提出抗告狀。

書記官陳玲誼中華民國 108 年 12 月 31 日附表一：

┌──┬──────────────────┬──┬───┬────────┐│編號│物證名稱 │數量│所有人│備註 │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│1 │印章（劉哲源、劉書懿） │2個 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│2 │金雨公司資料 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│3 │卓燦然華南銀行存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│4 │劉哲源存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│5 │卓燦然存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│6 │群健投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│7 │劉書懿存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│8 │中輿投資有限公司存摺 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│9 │卓益豊存摺 │3本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│10 │金雨公司工作分配表 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│11 │金雨公司土地、房屋及建築、投資性不動│1本 │卓燦然│ ││ │產等資料 │ │ │ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│12 │章益豊座位資料 │1片 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│13 │票款明細表 │1張 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│14 │金雨公司會議紀錄 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│15 │金雨公司籌資規劃書 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│16 │金雨公司個體財務報告 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│17 │金雨公司股東持股名冊 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│18 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│19 │金雨公司股票評估資料 │2張 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│20 │金雨公司股東會資料 │1本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│21 │金雨公司資料夾 │1本 │林貴鈴│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│22 │林貴鈴雜記資料 │1包 │林貴鈴│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│23 │ICBC保管箱股票明細 │1張 │林貴鈴│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│24 │聯絡通訊資料 │1個 │林貴鈴│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│25 │陳美純個人電腦資料光碟 │1片 │陳美純│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│26 │股票印鑑 │28顆│卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│27 │金雨資料及持股比例 │1組 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│28 │20以上持股數資料 │8張 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│29 │股票買入持有紀錄 │1張 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│30 │證券資料 │1包 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│31 │電腦資料光碟 │1片 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│32 │記事本 │1本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│33 │卓燦然兆豐商銀存摺 │1本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│34 │股票雜記資料 │1張 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│35 │陳淑滿國泰世華銀行存摺 │2本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│36 │陳淑滿股票對帳單 │2張 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│37 │金雨採訪大綱資料 │4張 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│38 │私募資料 │1本 │洪瑜屏│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│39 │林清贊存摺影本 │1本 │林清贊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│40 │陳淑滿元大寶來證券帳戶存摺 │2本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│41 │陳淑滿國泰世華銀行存摺 │3本 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│42 │IPHONE手機（0000000000） │1支 │卓燦然│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│43 │劉哲源國泰世華銀行存摺 │1本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│44 │卓益豊華南商銀存摺 │1本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│45 │文件資料 │1本 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│46 │MACBOOK PRO筆記型電腦（含電源線1組）│1台 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│47 │IPAD │1台 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│48 │IPHONE手機（0000000000） │1支 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│49 │IPHONE手機（0000000000） │1支 │卓益豊│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│50 │日盛證券存摺（一） │3本 │賴信立│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│51 │彰化銀行存摺 │3本 │賴信立│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│52 │記事本（一） │1本 │賴信立│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│53 │記事本（二） │1本 │賴信立│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│54 │日盛證券存摺（二） │2本 │賴信立│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│55 │HTC手機（0000000000） │1支 │朱銘中│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│56 │朱璟宥日盛國際商業銀行存摺 │1本 │朱銘中│ │├──┼──────────────────┼──┼───┼────────┤│57 │劉品辰國泰世華銀行存摺 │1本 │朱銘中│ │└──┴──────────────────┴──┴───┴────────┘附表二（編號順序比照附表一編號列示，非另行由編號1依序排列）：