臺灣臺中地方法院民事判決 105年度訴字第935號原 告 張少芝訴訟代理人 李國豪律師被 告 黃素月上列當事人間請求給付股票等事件，經本院於民國105年8月30日言詞辯論終結，判決如下：
主 文被告應將南山人壽保險股份有限公司股票號碼78NB0000000（78NB0000000-0）號之股票壹張（1000股）背書轉讓予原告。
被告應將南山人壽保險股份有限公司股票號碼100ND-00000000至00000000號（25000股）、104ND-00000000至00000000號（2000股）及104NX-00000000號（171股）之股份讓予原告，並協同原告辦理移轉登記。
訴訟費用新台幣柒仟貳佰柒拾元，由被告負擔。
事實及理由
壹、程序方面：
一、按訴狀送達後，原告不得將原訴變更或追加。但請求之基礎事實同一、擴張或減縮應受判決事項之聲明、不甚礙被告之防禦及訴訟之終結者，不在此限。民事訴訟法第255條第1項第2款、第3款、第7款分別定有明文。原告原起訴聲明：「
壹、先位聲明：被告應給付南山人壽保險股份有限公司（下稱南山人壽公司）股票27171股予原告；原告願供擔保請准宣告假執行。貳、備位聲明：一、被告應給付原告新台幣（下同）665,689元，及自起訴狀繕本送達之翌日起至清償日止按年息百分之5計算之利息；原告願供擔保請准宣告假執行。」嗣於本院民國105年8月30日言詞辯論時當庭變更聲明為：「一、被告應將南山人壽公司股票號碼78NB0000000（即78NB0000000-0，筆錄誤載為75NB0000000）號之股票壹張（1000股）背書轉讓給原告。二、被告應將南山人壽保險股份有限公司股票號碼100ND-00000000至00000000號（000000股）及104ND-00000000至00000000號（2000股）及104NX-00000000號（171股）之股份讓與原告，並協同原告辦理移轉登記。」揆諸上開規定，尚無不合，應予准許。
二、本件被告經合法通知，未於最後言詞辯論期日到場，核無民事訴訟法第386條各款所列情形，爰依原告之聲請，由其一造辯論而為判決。
貳、實體方面：
一、原告主張：原告於97年11月間交付被告45萬元，委託被告代為購買訴外人南山人壽公司股票2500股（含現金增資股1500股），至今尚未給付股票予原告，並以原告不願配合被告辦理股東名義變更為由，予以推託。而上開2500股股票，於100年間因南山人壽變更股票面額為10元，已變更為25000股，並於104年7月29日配股2171股，股票號碼為100ND-00000000至00000000號(25000股)及104ND-00000000至00000000號（2000股）及104NX-00000000號（171股）（下稱系爭股票）。被告受原告委任購買系爭股票，依民法第541條應主動交付予委任人即原告，而系爭股票並非記名股票，自得以交付轉讓之，縱係記名股票，亦得由被告背書轉讓之，根本無須辦理任何股東名義變更程序，為此，原告爰依上揭法律規定，請求判決如聲明。並聲明：如主文所示。
二、被告答辯：被告同意由法院判決將系爭股票轉讓過戶給原告；被告當時是透過南山人壽公司處經理李仙欽幫忙代購系爭股票，當初有說要將1000股實體股票寄給被告，但還沒收到之前公司就說要增資，被告後來也沒收到實體股票等語。
三、原告主張97年11月間交付被告45萬元，委託被告代為購買南山人壽公司股票2,500股（含現金增資股1500股），被告至今尚未給付股票予原告，而上開股票於100年間因南山人壽公司變更股票面額為10元，已變更為25,000股，並於104年7月29日配股2,171股等情，為被告所不爭執，被告並同意本院判決將系爭股票移轉予原告；此外，並有元大證券股份有限公司函覆本院略為：黃素月名下投資南山人壽公司27171股換票後股票號碼100ND-00000000至00000000號（25張、25000股）及104ND-00000000至00000000號（2張、2000股）及104NX-00000000號（1張、171股），惟其中10,000股（換票前1,000股，股票號碼78NB0000000（78NB0000000-0）尚待該股東繳回其自行保管之實體舊股票以辦理股票換發等語，有該公司105年8月10日（105）元證股代（二）字第2000042號函、股票換發申請書各1份在卷可證（見本院卷第70、76至77頁）。原告上開主張，堪信為真實。
四、被告雖稱未收到南山人壽公司之實體股，惟被告亦稱當初代購者李仙欽有表示要將1000股實體股票寄予被告，而元大公司上開函文亦表示被告已領取實體股票1000股（股票號碼78NB0000000），足見該實體股票業經被告或被告之代理人領取；又依元大公司上開函文所示，股東需繳回實體股票始得以辦理股票換發，是原告請求被告將該實體股票背書轉讓予原告即屬有據。
五、按受任人因處理委任事務，所收取之金錢、物品及孳息，應交付於委任人；記名股票，由股票持有人以背書轉讓之，並應將受讓人之姓名或名稱記載於股票。無記名股票，得以交付轉讓之，民法第541條第1項及公司法第164條分別定有明文。查被告受原告委任購買系爭股票，自應將系爭股票變更後之25,000股及配股2,171股讓與原告。
六、綜上，被告名下南山人壽公司之系爭股票係原告出資委任被告購買，原告依民法第541條第1項規定，請求被告將南山人壽公司股票號碼78NB0000000（78NB0000000-0）號之實體股票壹張（1000股）背書轉讓予原告；及將南山人壽保險股份有限公司股票號碼100ND-00000000至00000000號（25,000股）及104ND-00000000至00000000號（2,000股）及104NX-00000000號（171股）之股份讓與原告，並協同原告辦理移轉登記，即屬有據，應予准許。
七、本件訴訟費用，確定裁判費7,270元，應由被告負擔，爰諭知如主文第3項所示。
八、據上論結，原告之訴為有理由，依民事訴訟法第358條第1項、第78條，判決如主文。
中 華 民 國 105 年 9 月 13 日
民事第七庭 法 官 吳國聖正本係照原本作成。
如對本判決上訴，須於判決送達後20日內向本院提出上訴狀。如委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。
中 華 民 國 105 年 9 月 13 日
書記官