臺灣高等法院刑事判決114年度金上訴字第20號上 訴 人即 被 告 葉書君選任辯護人 夏家偉律師
張為詠律師康皓智律師上列上訴人因違反期貨交易法案件，不服臺灣桃園地方法院113年度金訴字第228號，中華民國113年9月23日第一審判決（起訴案號：臺灣桃園地方檢察署112年度偵字第31860號），提起上訴，本院判決如下：
主 文上訴駁回。
事實及理由
壹、審理範圍：
一、按民國110年6月16日修正公布、同年月18日施行之刑事訴訟法第348條第3項規定：「上訴得明示僅就判決之刑、沒收或保安處分一部為之。」亦即當事人得針對量刑提起一部上訴，未表明上訴之犯罪事實等部分，不在第二審之審判範圍。
二、上訴人即被告葉書君上訴理由狀以其無前科，已知警惕，與中國信託商業銀行（下稱中信銀行）成立和解，縱僅賠償新臺幣（下同）8萬元，中信銀行可依該和解契約對被告求償，且被害人曹能順等人應知投資有賺有賠，被告自己投資期貨亦血本無歸，目前打零工維持家計，仍掛念賠償責任而盡力籌款中，及實務上對於此類案件之刑度通常不高等語，認原審量刑過重，請求撤銷改判較輕之刑云云，並於本院行準備及審理程序時，明示僅就原判決量刑部分提起上訴等語（見本院卷第24頁、65頁）。揆諸前揭說明，本院僅就被告量刑部分進行審理，至原判決關於犯罪事實、罪名及沒收部分，則非本院審理範圍，合先敘明。
貳、關於本案事實、證據及理由，均援引第一審判決書之記載。
參、駁回上訴之理由：
一、按量刑之輕重本屬法院依職權裁量之事項，亦即法官在有罪判決時如何量處罪刑，甚或是否宣告緩刑，係實體法賦予審理法官就個案裁量之刑罰權事項，準此，法官行使此項裁量權，自得依據個案情節，參酌刑法第57條各款例示之犯罪情狀，於法定刑度內量處被告罪刑；除有逾越該罪法定刑或法定要件，或未能符合法規範體系及目的，或未遵守一般經驗及論理法則，或顯然逾越裁量，或濫用裁量等違法情事以外，自不得任意指摘其量刑違法。
二、被告以其坦承犯行，目前擔任停車收費員，於原審判決後之114年6月30日再向「中信銀行」給付12,000元，指摘原審量刑過重，請求酌量減輕刑度云云，並提出轉帳證明、員工在職證明書為據（見本院卷第78頁正、反面）。惟查，原判決審酌被告非法經營期貨經理事業犯行，收取投資金額高達4,133萬餘元，雖坦承犯行，並與「中信銀行」成立和解，但僅給付8萬元，經考量其犯罪之動機、目的、期間、手段，兼衡其教育程度、工作情形及家庭經濟生活狀況等一切情狀，量處有期徒刑5年等情，已詳予斟酌刑法第57條各款事由，而為刑之量定，妥適行使裁量權，客觀上並無明顯濫用自由裁量權限或輕重失衡之情形，復未違反比例原則，尚難遽指為違法。尤其被告當時在「中信銀行」擔任理財專員，對於經營期貨經理事業須經主管機關許可乙情知之甚稔，竟利用在金融機構服務客戶之機會，一再接續犯罪約5年之久，非法收取高達4,133萬餘元投資款項，非但造成被害人財產損害，亦危害金融秩序及社會安定，其迄未與被害人曹能順等人和解並賠償損害，顯有相當程度之惡性。又被告就其於108年5月至110年7月間與客戶私下異常資金往來，並代操非任職銀行所銷售金融商品而衍生之相關爭議，固於111年8月10日與「中信銀行」成立和解，承諾分期賠償3,826萬餘元，然僅履行5期共8萬元後即未付款，於提起本件上訴後，遲至114年6月30日始再給付12,000元等情，有「中信銀行」陳報狀、本院公務電話查詢紀錄表、被告提出之轉帳證明存卷可參（見本院卷一第33頁、卷二第55頁、78頁），已難認原審之量刑基礎有何重要變動。況「中信銀行」非本案被害人，其與被告間私權糾紛之和解及履行情形，尚難認與本案量刑有何直接關聯性，更不足以動搖原審所為之量刑。至被告所謂實務上對於此類案件之量刑情形，未提出任何論據，遑論個案犯情、危害等具體情形不一，無從任意攀比。綜上所述，被告猶執前詞主張原審量刑不當，為無理由，應予駁回。
據上論斷，應依刑事訴訟法第368條，判決如主文。
本案經檢察官塗又臻提起公訴，檢察官洪三峯到庭執行職務。
中 華 民 國 114 年 7 月 24 日
刑事第五庭 審判長法 官 林孟宜
法 官 張紹省法 官 朱嘉川以上正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其未敘述上訴之理由者並得於提起上訴後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。
書記官 黃亮潔中 華 民 國 114 年 7 月 24 日附錄本案論罪科刑法條全文期貨交易法第112條違反第106條、第107條，或第108條第1 項之規定者，處3年以上10年以下有期徒刑，得併科新臺幣1千萬元以上2億元以下罰金。犯前項之罪，於犯罪後自首，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕或免除其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑。
犯第1項之罪，在偵查中自白，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，減輕其刑至二分之一。
犯第1項之罪，其因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於所得利益之範圍內加重罰金。
有下列情事之一者，處7年以下有期徒刑，得併科新臺幣3百萬元以下罰金：
一、未經許可，擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務。
二、未經許可，擅自經營期貨結算機構。
三、違反第56條第1項之規定。
四、未經許可，擅自經營槓桿交易商。
五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業。
六、期貨信託事業違反第84條第1項規定募集期貨信託基金。