臺灣高等法院民事裁定 106年度金訴字第17號原 告 王士柏
柯致專洪崇勛洪孋馨郭麟瑤袁士軒黃勝茂兼上四人共同
蘇湘媚鄭崇賢洪子舜李隆儀林報儉薛明棟被 告 鄭翊成
周佳萱陳奕中蔡妙旻勞欣儀黎劭宣李采霏蘇湘惟郭昱成張凱翔李培華舒宥瑄趙士齊勞柏超蘇紹慈上列當事人間請求侵權行為損害賠償事件，原告提起刑事附帶民事訴訟，經本院刑事庭裁定（106年度附民字第200、248號、106年度重附民字第35號）移送前來，本院裁定如下︰
主 文原告之訴及假執行之聲請( 除原告李隆儀外）均駁回。
訴訟費用由原告負擔。
理 由
一、按因犯罪而受損害之人，於刑事訴訟程序固得附帶提起民事訴訟，對於被告及依民法負賠償責任之人，請求回復其損害，但以因犯罪而受損害之人為限，其請求回復之損害，並以被訴犯罪事實所生之損害為度，否則縱令得依其他事由，提起民事訴訟，亦不得於刑事訴訟程序附帶為此請求。次按附帶民事訴訟係因犯罪而受損害之人請求回復其損害之程序，其請求之範圍，應依民法之規定，故附帶民事訴訟必限於起訴之犯罪事實侵害個人私權，致生損害者，始得提起之。又刑事庭移送民事庭之附帶民事訴訟，僅移送後之訴訟程序應適用民事訴訟法，至移送前之訴訟行為是否合法，仍應依刑事訴訟法之規定。故非因刑事犯罪而受損害之人提起附帶民事訴訟，依刑事訴訟法第487 條第1 項規定，其訴為不合法，刑事法院原應依同法第502 條第1 項規定，以判決駁回之，如誤以裁定移送於民事庭，民事庭仍應以原告之訴為不合法，依民事訴訟法第249 條第1 項第6 款規定以裁定駁回之（最高法院60年台上字第633 號民事判例、最高法院100 年度台抗字第608 號民事裁定、最高法院44年台抗字第4 號民事判例參照）。
二、本件原告前於本院106 年度金上訴字第10號被告李於韓( 另行審結) 、鄭翊成、周佳萱（下均稱其姓名）被訴違反證券交易法等案件之刑事第二審訴訟程序中提起附帶民事訴訟，主張：該刑事案件共同被告李於韓為訴外人弘融資產管理顧問有限公司（下稱弘融公司）之負責人，其聘僱業務人員，即鄭翊成、周佳萱，及臺灣臺北地方法院（下稱臺北地院)
104 年度原金訴字第1 號刑事案件之被告陳奕中、蔡妙旻、勞欣儀、黎劭宣、李采霏、蘇湘惟、郭昱成、張凱翔、李培華、舒宥瑄、趙士齊、勞柏超、陳嘉澤（另行審結）、柯中皓（另行審結）、蘇紹慈（下均稱其姓名，並合稱李於韓等18人) ，共同對外招攬不特定投資人買受未上市、櫃公司之股票，獲利由弘融公司取得一定比例，虧損由投資人自負，致伊等陷於錯誤而為投資，李於韓等18人均應負侵權行為損害賠償責任，爰聲明如附表所示，原告除李隆儀之外，均陳明願供擔保請准宣告假執行（見本院重附民卷第1 、1-1 頁、第2 頁背面，本院附民字第200號卷第1頁，本院附民字第
248 號卷第1 頁）。
三、經查，李於韓等18人被訴違反證券交易法等案件，其中關於鄭翊成、周佳萱、陳奕中、蔡妙旻、勞欣儀、黎劭宣、李采霏、蘇湘惟、郭昱成、張凱翔、李培華、趙士齊、勞柏超、蘇紹慈（周佳萱以下合稱周佳萱等13人）、舒宥瑄部分，經本院106 年度金上訴字第10號刑事判決、臺北地院104 年度原金訴字第1 號判決認定：李於韓自101 年6 月間某日起設立弘融公司，自任負責人，並先後僱用亦明知弘融公司未經證券主管機關許可經營證券業務及發給許可證照，而與李於韓有共同非法經營證券業務犯意聯絡之鄭翊成擔任總經理，並僱用周佳萱等13人擔任業務行銷人員，另僱用基於幫助非法經營證券業務犯意之舒宥瑄，非法經營證券業務。鄭翊成為弘融公司總經理，其所為前揭以法人弘融公司之名義，非法經營證券業務之犯行，依證券交易法第179 條第1 項規定，應論以違反同法第44條第1 項之規定，並依同法第175 條第1 項之規定處罰；另周佳萱等13人及舒宥瑄等違反證券交易法第44條第1 項之規定，均應依同法第175 條第1 項規定處罰。又鄭翊成、周佳萱主觀上並無為自己或他人不法所有之意圖，尚難以詐欺取財罪相繩；陳奕中、蔡妙旻、勞欣儀、黎劭宣、李采霏、蘇湘惟、郭昱成、張凱翔、李培華、趙士齊、勞柏超、蘇紹慈及舒宥瑄，亦難認定其等知悉李於韓無為投資人購買證券之真意而未論處詐欺罪刑等情（見本院金訴卷第12、48、49、131 、147 、153 、154 頁）。按證券交易法第44條第1 項規定係在維護國家有關證券業務應經許可之制度，旨在貫徹金融政策上禁止非法經營證券業務，以有效管理有價證券之募集、發行、買賣，配合國家金融政策，健全金融經濟秩序，是上開規定所保護者非個人法益甚明。鄭翊成、舒宥瑄及周佳萱等13人違反證券交易法第44條第1 項規定所犯罪行，非屬直接侵害個人法益之犯罪，投資者非屬渠等所犯證券交易法等罪行之直接受損害之人甚明；據此，上開刑事判決既認鄭翊成、舒宥瑄及周佳萱等13人主觀上並無為自己或他人不法所有之意圖，原告即非其等所犯證券交易法等罪行之直接受損害人，是其於刑事訴訟程序提起附帶民事訴訟，核與刑事訴訟法第487 條第1 項規定即有未合，原應依同法第502 條第1 項、第503 條規定駁回其訴，刑事法院誤以裁定移送於本院，自應由本院依民事訴訟法第249 條第1 項第6 款規定裁定駁回之。原告之訴既經駁回，其（除原告李隆儀之外）假執行之聲請即失所附麗，併駁回之。
四、據上論結，本件原告之訴不合法，爰裁定如主文。中 華 民 國 107 年 1 月 19 日
民事第六庭
審判長法 官 陶亞琴
法 官 廖慧如法 官 黃書苑正本係照原本作成。
如不服本裁定，應於收受送達後10日內向本院提出抗告狀，並應繳納抗告費新臺幣１千元。
中 華 民 國 107 年 1 月 22 日
書記官 高婕馨